樹立誠信合規理念 持（chí）續規範健（jiàn）康發展

                  ——致各市場（chǎng）主體的一封信

尊敬的各市場主體：

值此“3·15國際消費者權益日”到來之際，感謝各市場主體過去一年內為山東資本市場穩定發展做出的積極貢獻。證券期貨經營機構、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場主體緊密（mì）聯（lián）動，協（xié）同（tóng）發展，確保了（le）山東資本市場（chǎng）的（de）行穩致遠（yuǎn）。為進一步做好投資者權益保護工作，共（gòng）同（tóng）“打造一（yī）個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”，山東省（shěng）證券業（yè）協會、山東（dōng）省期貨業協會、山東上市公司協會（huì）及（jí）山東省非上市公眾公司協會共同發出如下倡議：

一是踐行資本市場“人民性”原則，著力加強投（tóu）資者教育。證（zhèng）券期（qī）貨經營機構在（zài）向投資者提（tí）供服（fú）務時,要（yào）有針對性地（dì）做好各類投資者（zhě）尤其是新入市的中（zhōng）小投資者的風險承擔能力的（de）評估工作（zuò），引導投資者樹立正確的投資理念，注重長期投資，理性投資。上（shàng）市公司、掛牌公司（sī）請認真做（zuò）好信息披露（lù），以簡明扼要（yào）、通俗易懂的文字闡（chǎn）釋投資者關切的各（gè）類重點信息，提高市場透明度，不斷增強投資者對（duì）市場風險的認識、警惕和防範能力。私募基金管理人做好投資者適當性管理工作，向投資者講清、講（jiǎng）透投（tóu）資風險。

二是不斷優化完（wán）善公司治（zhì）理結構，建立健全公司內控機製。良好的公司（sī）治（zhì）理是保障行業長期健康發展的基礎。證（zhèng）券期（qī）貨基金經營機構要持續落實全（quán）麵風（fēng）險管理和全員合規要求，健全（quán）製度規則體係，切實提高內控合規水平。上市公司、掛牌公司要充分注重內控（kòng）工（gōng）作，設定合理的內控環境，加強內控（kòng）管理，提（tí）升風險評估水平，夯實高質量發（fā）展基礎。私募基金（jīn）管理人要建（jiàn）立健全合規（guī）風控內生（shēng）機製，持續加強內部控製，扛牢合規管理責任，持（chí）續提升規範運作水平。

三是肩負主體責任，樹立底線思維。證券期（qī）貨經營機構要敬（jìng）畏風險,堅持底線思維,提升（shēng）自身專業能力，處理好發展、創新與穩定的關係，堅持以法律法規（guī）為（wéi）準繩，做到守底線、負責任、有擔當。上市公司、掛牌（pái）公司請肩負起（qǐ）規範發展、提高質量的主體責任，堅（jiān）持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬（jìng）畏投資者，牢記初心使（shǐ）命，在新時代（dài）資（zī）本市場建設中展（zhǎn）現擔當作為。私募基金管理人應認真履行勤勉盡責、誠（chéng）實守信義務，大力弘揚契約精神，秉持客（kè）戶利益最大化的原則（zé），承擔起保護投資者合法權益的主體責任。

敬畏投資（zī）者、尊重投資者（zhě）、保（bǎo）護投資者，是各（gè）市場主體義不（bú）容辭的責任。希望各市場主體牢固（gù）樹立風險意識，規範公（gōng）司治理，全力維護資（zī）本市（shì）場的“三公”原則，切（qiē）實將保護（hù）投資者合法權益（yì）工（gōng）作落實到位，助力“打（dǎ）造一個規範、透明（míng）、開放、有活力、有韌（rèn）性的資（zī）本市場”。                

      山東（dōng）省證券業協會                    山東省期貨業協會

   山東上市公司協會       山東省非上市公眾公司協會

         2022年3月15日（rì）